中國共產黨新聞網>>黨建>>從嚴治黨進行時——黨的十八大以來中央國家機關貫徹落實全面從嚴治黨要求成果巡禮

不忘初心 砥礪前行 把服務中小微企業的責任扛在肩上

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司黨委

2017年07月26日10:21    來源:人民網-中國共產黨新聞網

2013年1月16日,像一棵春苗,破土而出,全國中小企業股份轉讓系統揭牌運營,業內人士稱之為“新三板”。作為國務院批准成立的第三家全國性証券交易場所,新三板生逢其時:黨的十八大勝利閉幕,中央出台“八項規定”,全面從嚴治黨深入推進﹔中國經濟步入新常態,大眾創業、萬眾創新如火如荼﹔多層次資本市場建設積累30年的經驗,向深入拓展。直面千萬中小微企業對資本市場的渴望,破除“融資難、融資貴”困境的使命,歷史地落在了新三板肩上。

新三板,新使命,新實踐,新夢想。

如何以全面從嚴治黨為統領,以務實高效的作風,創新市場機制,向海量中小微企業敞開資本市場的大門?如何抓人才隊伍建設和干部隊伍管理,凝聚起公司改革發展的“正能量”?如何建設一個廉潔高效的市場,不給權力尋租留下空間?……

這些都是擺在全國股轉公司黨委面前的重大課題。解答好這些課題,是証監會黨委交給股轉公司黨委的任務,這任務,是無比的信任,是沉甸甸的責任。

歷經四年的探索實踐,全國股轉公司黨委大膽創新,砥礪前行,交出了一份自己的答卷。

“人生的扣子從一開始就要扣好”,守初心,立規矩,抓落實,反腐敗,確保新三板始終沿著正確的航道逐夢前行

起步穩,方能行遠。

公司成立之初,正值証監會系統深入開展群眾路線教育實踐活動。全國股轉公司黨委抓住這一契機,堅持思想建設與公司管理、市場建設同步,將落實中央八項規定精神和群眾路線教育實踐活動的要求融入到公司初創的各項工作中,系好干事創業的第一顆扣子,埋下為民、務實、高效、清廉的種子。

公司黨委以中心組理論學習為重要平台,帶動黨支部、全體員工深入開展學習。黨委書記落實中心組學習第一責任人,圍繞理想信念教育的各個主要方面,主持制定學習計劃,結合思想和工作實際確定主題,每期由一名黨委委員作主題發言,其他成員圍繞主題交流探討,提升學習效果,注重成果轉化,黨委中心組學習真正成為提高政治站位,交流思想體會,凝聚發展共識的平台。創新黨內教育形式,通過向各黨支部征集公司標識(logo)、企業核心價值觀、制度修改意見等途徑,增強員工主人翁意識,引導員工認識到肩負的使命,激發不忘初心、創業干事的熱情,有效應對創業初期的各種困難和新三板擴容全國的挑戰。在教育實踐活動中,公司黨委班子帶頭把自己擺進去,認真查擺“四風”問題,撰寫對照檢查材料,積極制定整改方案,黨委書記擔當起“第一責任人”的職責,嚴格把關每一環節,確保活動不跑偏、不走樣。充分發揮民主生活會的“明鏡”作用,班子成員坐在一起,從關心愛護同志的立場出發,堅持原則、實事求是,嚴肅指出存在的問題,辣味足,效果好,提高了黨內政治生活的嚴肅性,得到了上級黨委的肯定。公司黨委認真總結活動經驗,在此后的“三嚴三實”、“兩學一做”學習教育中繼續豐富和深化,逐漸形成了具有自身特色的工作方法,全體黨員也在經常性的思想教育中,一次次重溫入黨誓言,一次次回望“為中小微企業服務,助推中國經濟轉型升級”的初心,不斷凝聚起新三板建設的強大精神動力。

夯實思想基礎,鞏固活動成果,還須制度保障。公司黨委發揮后發優勢,堅持制度建設與公司管理、市場建設同步,先立規矩后辦事,深入推進制度治黨、制度治司。揭牌運營第一年,從無到有,公司黨委圍繞黨建、人事、財務、信息、採購等方面制定了30項內部管理制度﹔同時,發布實施了49件市場自律規則,初步搭建起市場制度框架。截至2017年6月底,全國股轉公司制定發布自律規則96件,形成了以法律法規為依據、以7項部門規章和23件行政規范性文件為基礎、以96件市場自律規則為主體的包容高效的制度規則體系﹔制定實施76項內部管理制度,其中黨建制度13項,形成了用制度管人、管權、管財、管事、管物、管信息的工作格局。同時,建立科學的決策體系,將黨的領導融入到公司治理結構中,黨委充分發揮領導核心、政治核心作用,股東會、董事會、監事會和管理層“三會一層”職責明確、協調運轉、有效制衡。四年來,公司黨委以高度擔當的精神,抓大事、議大事,統籌協調抓落實,著力解決內部管理、市場建設中的重大問題、焦點問題、瓶頸問題,先后共召開黨委會75次,確保新三板沿著正確的道路前進。

作為新三板市場的組織者,全國股轉公司有審查、備案、自律監管權。公司黨委堅持反腐倡廉與公司管理、市場建設同步抓,從一開始就緊緊抓住權力制約這個關鍵要素,著力把權力關進制度的籠子,晒在陽光下,杜絕權力尋租空間,圍繞削減權力、壓縮權力、公開權力、規范權力、監督權力,統籌謀劃黨風廉政建設和反腐敗工作大局,建設廉潔的新三板市場。

以“四化”同步協調,制約對市場主體的自律監管權力。

——市場化。堅持市場化理念,輕審查,強監管,重服務,深化“放管服”,以信息披露為核心,按照“可把控、可舉証、可識別”的原則細化挂牌准入條件,通過反饋、問詢等強化信息披露,將篩選企業的權力交給市場。這些自我削減權力的措施降低了制度性交易成本,從源頭上防范了尋租腐敗風險。

——公開化。深化公開透明,挂牌審查標准、流程、進度、反饋、回復、結果在公司官網全公開。正如有的挂牌審查員所說,“剛開始主辦券商、挂牌企業對我們不了解,還來打聽審查標准、進度等,現在網上都能看到,基本上沒有人來找了。”股票發行備案進度情況在公司官網每周更新一次,披露備案進度。自律監管措施全文公開,違規事實、制度依據、處理措施均在公司官網公開,將自律監管權晒在陽光下。

——標准化。圍繞綜合業務、挂牌審查、自律監管、股票發行、交易制度、投資者服務、主辦券商管理、登記結算等8個業務條線,相繼制定了實施細則、業務指南並在公司官網公開,明確實行規則監管,不斷總結監管案例,探索形成違規情形與自律監管措施一一對應的規則體系,以監管標准化壓縮自由裁量權。

——電子化。堅持技術系統建設與公司管理、市場建設同步,結合技術系統建設推進腐敗預防,為權力運行裝上電子眼,實現權力運行全留痕。積極推進大數據監管,建立年報、半年報大數據監管系統,實現對關鍵信息真實性的智能核查。應用大數據典型算法以及數據挖掘技術,通過對挂牌公司19個關鍵財務指標與同行業公司的橫向比較、與公司歷史數據的縱向比較,實現對挂牌公司財務疑似造假信息的自動甄別。

制度的生命在於執行。全國股轉公司狠抓制度落實,確保制度成為“帶電的高壓線”。公司紀委、監事會、內部審計從不同角度,圍繞制度執行、紀律遵守,共同發力,強化監督,形成各有重點、覆蓋全面、相互支持的監督格局。公司成立以來,公司紀委緊盯挂牌審查、公司監管等重要業務條線,以開展廉政監察、廉政評議、信訪舉報等為抓手,查漏洞、補短板、防范廉潔風險﹔監事會對公司財務開展專項檢查12次,出具報告12份,列席總辦會41次,審議議題129項,發表監督意見159條﹔內審部門開展內部專項審計30次,出具報告30份。

紀律和規矩的尺子必須立起來。公司黨委、紀委牢牢抓住“兩個責任”的牛鼻子,層層傳導壓力,層層壓實責任。首先強化廉潔教育,對新員工集中上好入門第一課,每季度組織警示教育,重大節假日時點向全體員工發送提醒短信。綜合運用“四種形態”,抓早抓小,把紀律和規矩挺在前面,圍繞入職、任職、出國(境)、廉潔風險防范、違規違紀等事項共開展誡勉談話4人次,談話提醒15人次,約談談話194人次,批評教育49人次,組織處理8人次。始終讓風清氣正、廉潔高效與公司發展、市場建設攜手並行。

“與新三板共同成長”,以新三板的改革發展成果檢驗黨組織和隊伍的凝聚力和戰斗力

事業成敗,關鍵在人。

全國股轉公司293人的員工隊伍,來自五湖四海、各行各業,為新三板建設的共同目標,聚集於這片創業熱土。這是一支朝氣蓬勃的隊伍,平均年齡隻有31歲﹔這是一支才華橫溢的隊伍,碩士及以上學歷236人,佔員工總數的81%﹔這是一支政治過硬的隊伍,黨員193人,佔員工總數的66%。如何帶好這支新組建的隊伍,是新三板創業改革成敗的關鍵。公司黨委提出:越是市場發展迅速,越是改革任務繁重,越是要加強黨的建設,以全面從嚴治黨統領隊伍建設,把人心和正氣凝聚成干事創業的正能量。

基層是黨的執政之基、力量之源。公司黨委堅持以基層黨組織建設為抓手,著力將黨的組織打造成錘煉黨性、淬化思想的熔爐,將黨員隊伍打造成攻堅克難的先鋒隊。公司成立之初,即同步成立了黨委和紀委,經過4年的探索試驗和動態調整,將16個黨支部建在了部門上,由部門負責人擔任支部書記,壓實了全面從嚴治黨主體責任,從工作機制上促進黨建與業務兩手抓兩手硬。8名黨委班子成員全部以普通黨員的身份編入黨支部,按期參加支部組織生活。與此同時,從完善基層黨建工作制度入手,先后建立了“三會一課”“評優評先”等5項基層黨建制度,針對黨員隊伍較為年輕,普遍沒有經歷過嚴格黨內生活鍛煉的實際,用好組織生活這個經常性手段,促進黨員之間相互砥礪,共同進步,為思想“補血”,給精神“添鈣”。同時,積極發揮工會、團委等群團組織橋梁紐帶作用,增強全體員工的向心力、凝聚力。

功以才成,業由才廣。人才是創新的根基,是創新的核心要素。作為擁有海量企業規模的資本市場,新三板的發展沒有前路可循、沒有直接經驗可鑒,需要加快培養形成一支開拓創新的人才隊伍。為此,公司黨委在抓隊伍建設過程中,重點在培養和用好人才上下功夫。一方面,綜合運用多種方式加強員工培養。為提升新員工責任感、使命感,入職培訓由公司黨委書記、董事長和黨委副書記、總經理親自授課,講好入門黨建和廉潔教育第一課。為提升隊伍思想理論素養,將重要會議精神學習、黨史和黨建理論培訓、黨內法規培訓納入公司年度培訓計劃,利用股轉系統大講堂、証券法制半月談等平台,開展專題講座。為提升市場監管能力,派出一線監管人員到滬深交易所學習交流、崗位練兵,通過實踐磨礪本領。另一方面,推進人事制度改革,樹立正確用人導向。不斷暢通員工職業生涯成長通道,分別設立管理和專業序列職位,給予員工更多進步的通道,讓每名員工都能找到綻放的舞台。按照“薪酬能上能下、干好干壞差異化”的原則,設計薪酬體系,充分發揮薪酬的激勵與約束作用。優化職位管理,打破論資排輩,讓“能者上、庸者下、劣者汰”成為常態,讓優秀員工脫穎而出、快速成長。

組織堅強就能發揮人才“1+1>2”的優勢。在基層黨組織的團結引領下,在組織人事制度的正確導向下,公司人員隊伍的責任意識、擔當意識、使命意識持續提升,展現出新一代年輕人的敬業精神,涌現出許多感人的事跡。有的員工為了應對市場飛速發展帶來的工作壓力,長期“五加二”、“白加黑”﹔有的員工為了確保交易支持平台按時上線,放棄了一年中的大部分假期和周末﹔有的員工為了履行好市場監管職責,工作時間經常在12個小時以上……近一年來,公司員工累計加班時長近2萬小時,其中周末加班6054小時,法定節假日加班1456小時。先后有10余個集體和個人獲証監會系統“先進基層黨支部”“優秀黨委工作者”“優秀共產黨員”“五一勞動獎狀”“五一勞動獎章”“青年五四獎章”“青年文明號”等榮譽稱號。公司在2014年被評為全國金融系統企業文化建設先進單位、在2017年被授予全國金融五一勞動獎狀,公司紀委的論文獲2016年証監會紀檢監察優秀理論研究成果一等獎,公司團委的調研報告獲全國金融系統思想政治調研成果一等獎和全國思想政治調研成果三等獎。

寶劍鋒從磨礪出,梅花香自苦寒來。經過全體員工四年多的努力和付出,新三板市場保持了良好發展態勢,支持中小微企業的積極效應得到了初步檢驗。截至2017年5月底,新三板挂牌公司合計11244家,地域上覆蓋了境內31個省(自治區、直轄市),其中民族自治地區企業304家、貧困地區企業221家﹔行業上覆蓋全部89個大類行業。挂牌公司中,中小微企業佔比94%,民營企業佔比95%,高新技術企業佔比65%,先進制造業、現代服務業企業佔比合計72%,戰略新興產業企業佔比25%。在經濟增速放緩的背景下,2014年至2016年三年間,挂牌公司整體營業收入增長分別達11%、17%、17%,淨利潤增長分別達24%、42%、7%﹔832家公司挂牌后實現規模升級,由小微型企業成長為大中型企業。

企業普遍反映,挂牌新三板的變化呈現出1個規范3個“敢”:

——企業治理更規范了。萬余家挂牌公司在新三板平台上按照公眾公司的要求,逐步規范會計信息、健全公司治理、提高運作透明度,為企業長遠發展夯實了基礎,在全社會起到了很好的示范引領作用,也促進了股權文化、誠信文化、契約精神的普及和發展。

——投資人敢投了。由企業四處找錢轉變為投資人主動找企業,累計有4771家挂牌公司完成7175次股票發行,融資3250.74億元,融資覆蓋面達42.4%,一批處於研發階段未投產企業和快速成長期的虧損企業也順利完成融資。挂牌公司累計披露重大資產重組和收購724次,交易金額1147.10億元。

——銀行敢貸了。全國股轉公司與33家銀行簽約合作,幫助挂牌公司對接銀行,豐富融資渠道。僅2016年,就有5771家公司通過合作銀行的專項金融產品等方式獲得4871億元的銀行貸款。

——人才敢來了。新三板支持企業通過股權激勵等多種方式,吸引、留住優秀人才和核心員工。2016年年報顯示,1471家挂牌公司實施了核心員工持股,實現了個人貢獻與企業發展的利益共享。2016年,挂牌公司本科及以上學歷員工數同比增長15.26%,吸納就業人數總計達276.19萬人。

新三板已經成為我國多層次資本市場的重要組成部分,對落實創新驅動發展戰略、助力供給側結構性改革、促進經濟轉型升級產生了積極作用。

“特色就是魅力,魅力就是生命力”,走自己的路,改革創新永不停歇

怎樣創新市場體制機制,在多層次資本市場建設中闖出一條新路?按照黨中央、國務院、証監會對新三板市場的定位,全國股轉公司黨委定下了開門辦市場和規則監管的主基調,廣泛聽取市場意見,充分學習借鑒境內外成熟市場成功經驗,但決不“照搬照抄”﹔立足於中小微企業的特點和差異化、多元化的需求,持續構建和完善富有特色的市場制度機制。

挂牌新三板需要什麼樣的條件?為了使一大批不能上市的中小微企業有機會對接資本市場,新三板創新市場准入條件,不設財務門檻和業態限制,不做所有制、盈利、股權分散度和地域等方面限制性要求,隻從規范性角度設置了5條底線標准,在符合基本條件的前提下,隻要信息披露文件符合要求,均可實現順利挂牌。企業登陸新三板預期明、用時短、成本低,一大批符合經濟轉型升級方向但尚未實現盈利的創新創業企業成功挂牌。如天階生物和頁游科技,挂牌時主要產品仍處於“燒錢”階段,沒有盈利甚至還沒有銷售收入。

能否融到資?市場說了算。新三板創新市場融資並購機制,募錢實現“小額、快速、多元、按需”,融資並購決定權全交給市場。新三板構建了包括普通股、優先股等融資工具在內的直接融資體系,遵循企業自治和買者自負原則,對融資並購實行信息披露文件的事后備案管理。挂牌企業股票發行額度、發行時點、發行方式、發行定價由投融資雙方自主協商決定,不做事前審批。如仁會生物,挂牌時是一家處於三期臨床的醫藥純研發企業,沒有任何產品,經過4次發行近4億元融資的支持,2017年產品上市﹔又如神州優車專注“互聯網+出行+汽車”綜合服務,處在研發投入和業務布局階段,尚未盈利,登陸新三板后,僅2017年以來就融資46億元。

什麼樣的企業會脫穎而出?市場說了算。新三板以主辦券商為核心構建市場化的遴選機制,引導主辦券商回歸投行本質,倒逼券商擦亮雙眼,挑選有潛力的企業推薦挂牌,參與做市,並以提升企業價值為目的進行持續服務和督導,促進主辦券商從輔導企業改制、規范公司治理、完善資產定價與銷售能力等方面加快業務整合,完善服務鏈條。企業好了,券商才有錢賺,兩者不再是“一錘子買賣”。

海量市場,怎樣管理好、服務好?新三板創新市場管理服務,實施挂牌公司分層管理。2016年,將挂牌公司分為基礎層和創新層,為投資人投研決策及股票篩選提供更充分的信息和更大便利,同時也為在分層基礎上探索差異化制度供給和監管安排創造了條件。

2016年12月19日,新三板挂牌公司破萬家。全國股轉公司黨委合上“昨天的功勞簿”,以更堅定的決心、更大的擔當提出了“二次創業”,直面“萬家新時代”,回應市場各方關於“增加制度供給、注重差異化服務”的期待,直面新三板尚存的不成熟、不完善之處,以問題和需求為導向,以強化市場融資功能為根本,以市場分層為抓手,深化新三板改革,切實推進新三板自律監管和健康穩定發展:

——堅持“他山之石,可以攻玉”,學習借鑒境內外相關市場的先進經驗,更要樹立“特色就是魅力,就是生命力”的理念,繼續鞏固和提升自身制度特色﹔

——不搞“頭痛醫頭、腳痛醫腳”的短期行為、權宜之計,也不搞脫離已有實踐的推倒重來、另起爐灶,而是立足實際,依法推進,審慎創新,兼顧改革舉措的系統性、前瞻性和可操作性﹔

——堅持獨立市場的建設方向,健全市場的融資、交易和監管等基礎制度,提升價格發現、資源配置和風險管理等核心功能,力爭把新三板建設成為功能完善、結構合理、規范透明、包容高效的新型証券交易場所,實實在在服務供給側結構性改革和實體經濟﹔

——為資本市場改革創新作出探索,踐行注冊制理念,建設以機構投資者為主的市場,在新三板打造一批以客戶為中心、服務中小微企業發展需求的真正意義上的現代投資銀行,促進多層次資本市場體系的協同發展。

路走對了,就不怕遙遠。在多層次資本市場建設的藍圖中,全國股轉公司將不忘初心、牢記使命,進一步以全面從嚴治黨為統領,深化新三板改革,以優異成績迎接黨的十九大勝利召開。 

(責編:王金雪、秦華)
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