2015年海航集團作風治理整頓工作總結報告

2015年海航集團作風治理整頓工作總結報告

報告人：海航集團作風治理整頓工作領導小組組長 孫明宇

尊敬的陳峰主席、董事局領導，與會的同仁們：

大家上午好。

按照集團董事局的安排，我代表集團作風治理整頓工作領導小組，對海航集團2015年開展的作風治理整頓工作做總結報告。

圍繞海航集團發展、創建世界級卓越企業的需要，2015年2月26日，新年伊始，集團董事局通過了王健董事長親自安排部署的關於在全集團開展作風治理整頓工作的方案，3月2日召開集團動員大會，集團董事局董事、集團M4(含）以上管理干部、各區域黨委書記共計550余人參加了會議。陳峰主席代表董事局作動員講話，他指出：“集團開展作風治理整頓工作，高度契合了黨和國家的重大部署，是海航發展目標和歷史責任的需要，是一項具有近期和遠期考慮的緊迫任務”，提出了“干部員工思想轉型要有明顯進步﹔干部作風要有明顯轉變﹔要嚴肅處理一批違規、違紀的人和事，處理、懲治一批‘害群之馬’”的工作要求﹔明確了“要圍繞作風建設和制度建設，促進和完善海航管理體系建設，服務海航戰略轉型、創新發展大局”的工作目標。

按照《集團作風治理整頓工作方案》的要求，經過10個月緊張的工作，集團作風治理整頓工作領導小組（簡稱“集團領導小組”）在集團董事局決策層的領導下，在集團總部、各產業集團及海航國際的積極配合下，較圓滿地完成了董事局交辦的專項任務。現總結報告如下：

一、高度重視、加強領導、積極部署

㈠ 精心組織、周密部署、全員發動

集團決策層領導親自部署指揮，集團領導小組與集團總部、各產業集團以及海航國際既緊密配合又高度重視，保持了認識上統一、行動上一致：

1.各產業集團成立了體現一把手總負責，與各職能部門負責人具體負責相結合的領導小組，並由集團董事局分管董事任組長，充分表明了各產業集團的重視程度﹔工作范圍上體現董事局決策層關於“要涵蓋集團國內國際的企業和業務，確保工作開展上全覆蓋，無死角”的工作要求﹔集團總部、各產業集團成立的領導小組結合業態及生產經營實際，制定了具有針對性強、操作性強的作風治理整頓工作方案，其特點有：⑴ 集團總部提出要充分發揮示范引領作用，梳理完善各業務體系問題與不足﹔通過開展境外企業審計工作，梳理、發現問題，建立健全境外企業管控體系，為境外收購、兼並企業管理提供經驗。⑵ 海航航空將“對接國際標准，全面提升各成員企業安全、服務、經營品質”作為主要工作目標﹔⑶ 海航實業提出要“關鍵抓好高危、敏感領域的違規治理，通過制度補漏、合規監控等固化治理成果”﹔⑷ 海航旅游提出要樹立風清氣正、求真務實的優良作風﹔建立廉潔奉公、奮發有為的干部隊伍﹔營造公正嚴明、令行禁止的紀律文化﹔⑸ 海航資本結合其租賃、信托、保險、期貨業務，重點完善責權利對等的風險管控業務體系﹔⑹ 海航物流明確將“三個一”（即查一批重點企業、罰一批違規人員、提一批優秀人才）作為整體工作思路，提出“以作風治理整頓工作為契機，促進企業發展解決企業遺留問題”的工作目標。

2.各單位迅速召開動員大會，從上到下，積極發動群眾，統一思想、統一認識、統一行動，貫徹落實集團作風治理整頓工作精神。各單位累計組織召開400余次專題學習活動，共計3.8萬余干部員工參加。

㈡ 確定重點、明確方向、督導指引，推動工作有效開展

為推動集團作風治理整頓工作實現既定目標，集團領導小組及時明確領導責任、工作程序、工作重點、工作任務，迅速組織推動工作開展。

集團領導小組要求突出問題導向，將六大方面問題聚焦為“一個面、三條線”（“一個面”指一般性工作紀律、秩序方面的問題﹔“三條線”指以財務、項目、人資方面管理為著力點，查處違法、違規的人和事，檢查企業風險點是否排除，管理制度是否完善）。

1.從管理干部責任入手，解決思想作風、工作作風問題

集團領導小組指出，普遍性問題從制度上找原因，反復發生的問題從規律上找原因，要求對干部工作紀律方面加強制度規范、深化制度執行，要求制度及執行的力度均要體現海航管理干部的責任擔當。

2015年7月在海航國際的支持下啟動了對境外11家企業的審計專項工作。

2.梳理企業風險，重點解決不履職、不擔責及制度不完善方面的問題

集團領導小組在工作開展的方式方法上要求，一是充分利用集團發展過程中積累的寶貴經驗教訓，梳理、歸納企業的系統性、制度性風險以及合法合規風險﹔二是要求組織有關部門分析重大訴訟案件、違規違紀案例，剖析問題根源，舉一反三、汲取教訓﹔運用好財務大檢查結果，結合以往項目並購、融資貼現等重大案件中暴露出來的管理問題，分析制度方面權責分配情況和問責機制是否存在缺陷﹔三是督導巡視小組要以發現的主要問題為巡視檢查工作的切入點和著力點，要深入分析管理制度、工作流程與暴露風險之間關系，從而建立完善管 理制度，切實提升企業風險管控水平。

3.作風治理整頓工作要求上，要突出服務企業發展、促進全集團深化轉型的工作部署

集團作風治理整頓工作是配合海航集團轉型戰略部署中的一項重要工作舉措，是為集團轉型奠定基礎的一項扎實、務實的工作。領導小組要求各單位開展過程中，對違規違紀現象要敢於問責﹔對優秀正面案例要宣傳通報，樹立正氣新風﹔整改必須要真改實改、動真碰硬，解決實際問題，取得實效，才能助力集團深化戰略轉型部署，保障集團持續健康發展。

㈢ 建網站、定制度、促宣傳，搭建專項工作平台

建立專報、簡報、周報工作制度，全過程及時通報集團整體工作進展及各產業集團工作開展特色情況，確保工作信息暢通，運轉規范有序。

在X平台建立“集團作風治理整頓工作專項網站”，並將其作為作風治理整頓工作各類信息發布的主要平台，目前累計上傳300余份文件，專網訪問人次逾10萬次，瀏覽次數逾30萬。

充分發揮《海航人》內刊覆蓋面廣、傳播快的優勢，全年刊發作風治理整頓專題文章18篇，覆蓋員工群體超過50萬人次，及時有效的將工作動態傳達到全員﹔通過集團黨委下文要求各級黨組織召開專題組織生活會，明確各級黨組織要切實將作風治理整頓工作相關要求高度融入到各項黨建工作之中。通過集團董事局批准下發《海航集團員工違紀違規處分規定》，集團黨委下發《海航集團黨員紀律處分條例》，要求各級管理團隊、黨組織學習文件精神，服務、服從於海航發展大局。

二、邊查邊改、堅持原則、明確目標

“查擺問題、督促檢查”是作風治理整頓工作關鍵階段，集團領導小組緊緊圍繞“服務、服從於海航發展大局”這個主線，在集團決策層的領導下，緊緊依靠各產業集團領導小組，統籌全面工作。

確定的四大工作目標是：

⑴ 轉變作風，形成良好的海航工作氛圍，樹立正氣新風，推動集團整體戰略部署，保障公司持續健康發展﹔

⑵ 懲處一些危害腐蝕海航事業的蛀虫，處理一批違規違紀干部員工，淨化干部員工隊伍風氣﹔

⑶ 培養干部員工的合規意識、風險防控意識以及廉潔從業意識﹔

⑷ 發現問題，堵塞漏洞，完善管理制度，建立健全管理體系。

提出“五個敢於”原則：

⑴ 要敢於轉變思想，直面問題﹔

⑵ 要敢於有規有法必執，不講情面﹔

⑶ 要敢於違規違法必查，嚴肅紀律﹔

⑷ 要敢於查擺問題堵塞漏洞，為企業發展擔責﹔

⑸ 要敢於堅持原則，向危害公司利益的人作斗爭。

此階段工作歷時8個月，工作情況如下：

㈠ 集團總部牽頭出規定、查秩序，整頓工作紀律、工作作風

1.《公務消費五項暫行規定》、《加強業務活動費預算申請和費用報銷管理》下發后，業務活動費的管理得到了加強。

2.開展長租車、長租房、管理干部獨立辦公室配置專項檢查，查處長租車1起，長租房7起、管理干部獨立辦公室超標配置204起，均已完成整改﹔下發《關於完善用人制度、嚴格人事紀律的通知》、《海航集團中高層管理干部近親屬關聯經商行為申報制度（試行）》，進一步完善用人制度。

各單位持續開展辦公秩序檢查，檢查人數14.93萬人，處理違規人員2,941人﹔集團共計開展8次節假日值班檢查，處理違規人員1人﹔集團共計開展3次超時公文專項檢查，通報15人。通過辦公紀律和辦公秩序檢查，整體工作作風得到提高，營造了積極、向上的工作氛圍。

㈡ 重點巡視、自查自糾，全方位梳理管理問題

在“查擺問題、督促檢查”工作階段，各單位建立起了“成員企業自查自糾、產業集團聯合巡視、集團巡視組重點巡視”多層次巡視檢查機制，以“求真務實，實事求是”工作要求，深入查擺潛在問題。

經統計，全集團共計發現問題1,497項，其中：人力資源管理類138項、財務管理類188項、採購管理21項、核心業務388項、行政管理及作風建設類113項﹔對巡視檢查中發現的存在違規違紀的人員進行懲處，其中通報批評1,584人，脫崗培訓56人，降職6人，免職57人，開除52人，其中移送司法機關處理的有6人。對於巡視檢查中發現的優秀典型予以表彰，其中表彰702人，晉級晉職50人。

1.組成二個巡視工作組開展對五個產業集團的巡視工作

集團二個巡視組開展對航空、實業、旅游、資本、物流五大產業集團總部及下屬成員企業共35家單位的巡視工作，發現重大風險事項14項，需跟進問責及強化制度執行的管理問題17項，財務管理不規范事項55項，投資項目糾紛案件11起，採購管理不規范12項，人員引進及干部管理不規范16項，公司治理、三會管理不規范14項。

綜上所述，巡視發現各單位主要存在如下問題：

稅務風險、法律風險較為突出﹔融資業務不規范、預算管理不規范現象凸顯﹔社會人員引進、校園招聘及管理干部任職、考核情況發生問題較多﹔存在公司章程執行不嚴謹、信息調整不及時情況﹔合同於公文審批前簽署及未經法務節點審批等不規范項較為突出。

針對巡視檢查發現的問題，結合集團財務大檢查工作報告、近年審計報告、主要法律糾紛案件情況，下發各產業集團《整改意見書》，提出整改意見及要求。

2.產業集團組織開展自查自糾、巡視檢查、重點查擺工作

海航航空：開展“作風和安全、服務、經營品質”全面審計工作。成立聯合審計組，由合規、安全、服務、財務、人事、市場等關鍵領域主要負責人參與，完成11家成員單位檢查，現場訪談2000余人，發放調研問卷近8000份，查閱原始檔案近7000份，調查中高層管理干部350余人﹔挖掘正面典型300余人（其中管理干部130余人），處理存在作風問題的管理干部155人﹔發現安全、服務、運營品質等方面存在的579項問題。

在巡視過程中，海南航空對“市場營銷部某營業部副經理私自承接外航航班現場保障、制作虛假考勤記錄”舉報進行調處，經調查屬實，並給予當事人解除勞動合同處分﹔海航技術開展干部作風測評工作，發放1070份調查問卷，對測評結果不符合要求的3名干部，給予免職或要求限期整改。

海航實業：根據業態分布，成立海航基礎、供銷大集、海航投資、醫養文教、海航雲科技等專項巡視小組，深入成員企業開展“人、財、物”關鍵領域實地巡視。共巡視23家實體企業，全面巡視檢查13項，工程造價檢查3項，專項審計7項﹔發現問題285項，其中因管理不當、管控缺失等引發的管理問題239項，制度問題29項，人為故意違規問題17項。

海航旅游：緊緊圍繞“人員、企業和風險”開展專項巡視。成立以張嶺董事長為領導小組組長的巡視工作機構，下設3個專項巡視小組，結合歷次審計發現問題、財務大檢查指出的問題等，梳理明確21項重點檢查關鍵領域﹔分批次對14家成員企業開展巡視工作﹔共召開12次巡視動員會議，現場訪談205人，提取調查1121份資料﹔發現各類問題174項，梳理出待整改問題98項，提出整改要求及時限，並明確被整改單位第一負責人為整改責任人，待整改問題需經過合規的實質性驗收方能關閉。

海航資本：開展“重點企業巡視、專項問題巡視、重點問題巡視”三階段多輪巡視工作。通過三個階段的專項巡視，發現問題共計18項，下發巡視報告5份並明確整改要求﹔租賃、信托、保險、期貨等主要成員企業根據海航資本作風治理整頓工作組提出的查擺重點，分別對30家分支機構進行了32次專項巡視﹔各成員公司通過巡視共計發現問題共計111項，截至2015年12月31日，已完成整改110項，整改完成率99%。

海航物流：完善巡視工作流程和機制，切實落實巡視工作。下發《海航物流作風治理整頓巡視審查工作程序》、《海航物流有獎舉報管理辦法》、《海航物流“查擺問題、督促檢查、調查處理”階段工作方案》，從制度上明確巡視工作機制﹔完成金海重工、海航海運、海航速運（北京）、海航冷鏈、海航雲商巡視檢查工作。尤其金海重工由李維艱副董事長親自帶隊，開展兩輪巡視審查工作，共發現107項問題﹔海航海運巡視審查工作發現98項問題﹔海航速運（北京）巡視審查工作發現23項問題﹔海航冷鏈巡視審查工作發現13項問題﹔海航雲商巡視審查工作發現19項管理問題。截至2015年12月31日，整改完成率為90%。

㈢ 結合業態，把握重點，服務經營與發展

在開展自查自糾、自上而下巡視等“規范動作”的基礎上，各單位結合業態特點及生產經營實際，開展了多種形式的強化規范管理、提升人員素質工作，切實發揮了作風治理整頓工作服務生產經營、促進深化轉型的積極作用。

海航航空：各航空運輸企業圍繞“提升安全、服務、運營品質”，因地制宜、結合實際，開展豐富的管理提升活動。

強化並嚴格執行內部紅黃牌監控制度，按季度對虧損企業各項生產經營指標實施監控以及預警通報﹔結合航空運輸企業員工多、體量大、專業度高等特點，開展黨員民主生活會、管理干部下一線等活動，搭建作風治理整頓工作溝通平台：海航股份客艙服務部與地服部進行聯動配合，開展管理干部下一線活動﹔天津航空下發《2015年天津航空管理干部下一線方案》，與92名一線員工訪談慰問，解決一線生產實際問題62個﹔揚子江快運落實管理干部一線檢查制度，發現並解決24項生產運行以及員工關愛方面存在的問題。

海航實業：創新管理制度，打造“陽光採購”體系，開展採購人員輪崗工作，明確採購工作“九條紅線不可違”剛性要求。截至2015年12月31日，60個採購項目通過“海航實業密封競價採購信息系統”報價，建立起投標人公開二次競爭程序，進一步壓縮價格，有效減少公司經營成本。開展造價檢查、專項費用審計，累計提出優化整改意見26項，有效核減項目成本﹔對機場運保費用等進行審計，提出整改意見15項，及時挽回可能損失。督促滿洲裡西郊機場於2015年9月份完成二期2.6億元固定資產過戶。海航實業首席運營官親自帶隊對商業業態運營情況明察暗訪，深入實際，發現典型優秀案例，起到良好的監督和示范效應。

海航旅游：從培訓教育和執行力上狠抓管理干部作風建設，雙維度推進制度管理規范化、系統化。開展系列反腐倡廉、職業道德及執行力培訓教育活動﹔規范管理干部履新送任流程，明確關鍵崗位管理干部在送任時要進行任職宣誓並簽署合規責任狀。至今共進行3批次18名新任職干部宣誓，並與103名中高層管理干部現場簽署了合規責任狀﹔開展核心業務制度“廢、改、立”專項清理工作，從基礎類制度、核心業務規章兩個維度持續推進各單位制度管控，並設置公司級與部門級制度管理員316人﹔海航旅游首席官團隊聯席進駐成員企業，召開現場辦公會議，解決重大生產經營問題。其中金鹿公務認真執行“三核三率”目標任務，努力完成各核心指標，市場佔有率、收入、人均效能均獲得大幅提升。

海航資本：根據金融行業和資本企業特色，以項目風險管控、金融業務中介費用管理、管理干部治理為重點，以強化問責機制、專項費用檢查、干部履職考核為抓手，全面推進作風治理整頓工作。

海航物流：結合自身歷史包袱重、遺留問題多的實際情況，提出“通過發展解決歷史遺留問題，通過發展促進轉型”的工作思路。首席官團隊高度重視，親力親為，將作風治理整頓工作與生產經營、深化戰略轉型工作有機結合。優化公司治理結構,優化海航物流總部職能，通過“去中心”化，實現組織扁平化和去行政化，完成48名人員優化，現在崗人員65名，優化率42.5%﹔金海重工開展“減人員、減層級、減干部、提效能”系列工作﹔海航雲商部門實行“干部+員工”形式，實現組織扁平化。

㈣ 嚴肅對待、嚴格監督、統一處理舉報投訴

開通受理投訴、舉報的郵箱及電話（zfzz@hnagroup.com，0898-68875518），接受全體干部員工對作風問題的投訴、舉報，要求做到“件件有回音、件件有結果”，在如何受理、辦理上，有明確規定和要求。截至2016年1月31日，共計受理162起，其中集團作風治理整頓工作領導小組收到79起（自辦11起，轉各產業集團辦理68起）、各產業集團自行收到83起﹔共辦結147起，辦結率為90.74%，收到了明顯的成效。

㈤ 高度重視，下大力量解決一批歷史“老大難”案件

涉訴案件糾紛是企業發展中沉重的包袱和絆腳石，各產業集團給予高度重視。海航物流、海航實業、海航旅游大力推進歷史遺留問題解決和訴訟案件辦理工作。海航實業將案件辦結情況與各實體企業經營團隊的績效考核挂鉤。

三、整改建制、鞏固成果、總結提高

㈠ 立行立改，各單位落實整改工作意見書

通過在各層次開展的巡視檢查工作中，發現的各種類型的問題，結合財務大檢查、審法檢查發現的問題，經過歸納、梳理，巡視工作組以書面形式向被巡視單位反饋征詢意見后，下發《整改意見書》，要求各單位按照《整改意見書》列舉的內容、要求，結合自身查擺工作，切實開展整改工作，限期提交整改報告，要求將需要長期落實的管理工作融入到管理制度當中。各產業集團主要領導對此項工作非常重視，親自聽匯報，研究整改意見，提出了建章立制、消除隱患、大力整改的要求，並由各單位合規管理部或聯合審計機構落實監督責任，把關驗收環節，切實做好整改驗收工作。如海航物流在現場巡檢工作結束后向被巡視單位下發整改問題列表，提出整改建議，並採取措施強化整改工作執行剛性與落實力度，要求逐條對照落實，在規定時間內上報整改結果。海航旅游由合規管理部逐條審核待整改問題類型，梳理出待整改問題98項，制定情況說明、整改措施及后續措施三項不同的整改要求，擬定整改時限要求，並指定被整改單位第一負責人為整改責任人，所有待整改問題經過合規的實質性驗收才能關閉。

㈡ 結合“深化轉型”工作要求，完善規章制度，打造長效機制，提升管理水平

各單位認真總結經驗，及時梳理現有規章制度，加強企業治理規范性，以提升企業內控水平和經營效益，成效顯著。截至2015年12月31日，全集團修訂制度3842項，其中產業集團總部層面修訂223項﹔新增制度2290項，修訂制度1089項，廢止制度463項，其中：

集團總部對財務制度完備性進行自查，重點加強了對檔案完整度、企業專有檔案的考量，關注企業核心檔案資產的管理，防止檔案管理失控現象。

海航航空下發制度581項，作風整頓49項、安全134項、服務102項、市場67項、財務60項、採購14項、合規13項、人資142項，其中新增制度81項，修訂制度500項。

海航實業重點結合干部作風、業務流程、規章制度、工作紀律、環境秩序等方面工作進行了梳理查擺，共下發、梳理或完善工作制度1238項。

海航旅游完成新增制度890項、修訂制度176項、廢止制度180項﹔其中包括核心業務類規章制度廢、改、立分別為165項、123項與65項。

海航資本各單位針對項目風險管理、內控制度建設中發現的問題，共計修訂下發各類內控制度436項。其中，業務管理類114項，合規風控類71項，財務管理類80項，行政類64項，人事類60項，其他47項。

海航物流清查完善總部和各成員企業1119項制度，其中成員企業1045項，物流總部74項，梳理了各項制度廢、改、立及執行情況，並於11月5日下發了《海航物流制度管理辦法》。

企業制度建設是企業規范運行和行使權利的重要方式，是帶有基礎性、穩定性、全局性的一項重要工作。這項工作在作風治理整頓工作中收獲頗豐、成效明顯。

㈢ 強化責任體系，提升企業風險管控水平

各單位著力將整改工作向體系建設提升方面努力，從責任體系落實入手，通過強化規范干部管理，建立完善企業風險防控制度。海航航空制定《海航技術紅線管理規定》、《祥鵬航空2015年核心風險管控方案》、《關於開展行業安全績效管理試點工作的通知》等，將經營管理、安全、服務等主要工作成效與管理者責任挂鉤﹔海航實業建立管理干部任免閉環監督機制，下發《關於在公文審批環節強化合規審計部合規管理職能的通告》、《關於明確海航實業干部離任審計工作程序的業務通告》，增加任前合規評估、強化管理干部離任評估，提升干部履職盡責水平﹔海航旅游下發《海航旅游管理干部業績考核評估管理制度（試行）》，開展一年2次業績巡檢，加強各級監督檢查，強化干部隊伍建設﹔海航資本以項目風險管控為重要抓手，在全資本范圍內積極推進與各單位簽訂風險合規責任書，先后與各成員公司董事長、總經理簽訂《風險合規責任書》14份﹔海航物流推行內部管理轉型，大規模減少管理層級及人員編制，並完善考核制度，完善責任機制。

㈣ 抓典型示范，促思想作風轉變

各單位大力開展、樹立和宣傳優秀典型示范工作，這些優秀管理干部既是集團廣大干部員工學習的楷模，也體現了干部員工的思想轉變情況。

工作開展以來，各單位共計召開作風治理整頓工作思想動員會數百場，廣大干部員工深入查擺自身在思想認識、素質能力和作風形象方面存在的問題，自覺將作風治理整頓工作要求“內化於心，外化於行”，採取有力措施，在謀實事、干實事、求成效上下功夫，切實轉變作風，在自我提高的同時，促進企業發展，推動深化轉型工作。

海航物流開展尋找“最美海航物流人”活動，評選出“最美海航物流人”9人，表彰具有典型和榜樣作用的團隊和人員總計56人次。其中，金海重工1名管理干部在處理糾紛案件過程中堅持維護公司利益，將拒絕接受的43萬元賄賂款主動上交，公司對其進行了表彰﹔海航航空在聯合審計工作中發現許多基層干部、員工對福州航空運控部總經理評價很高，工作組立即深入發掘事跡，給予充分肯定，並給予其晉升福州航空總裁助理職務﹔海航旅游金鹿公務開展管理干部“點贊”活動，樹立優秀管理者典型等等。

㈤ 制定規范、強化制度，督促工作作風轉變

在巡視工作中，部分單位、部分領導曾坦率表示，在作風治理整頓工作初期，內心仍然認為這種工作方式是“形式主義”，也就是“雨過地皮濕”、“走過場”。隨著作風治理整頓工作逐步深入開展，工作成效的體現，干部員工面貌發生很大的變化，直接促進了企業問題解決和助力於深化轉型工作，在管理團隊的一些領導，對作風治理整頓工作的必要性、重要性有了進一步的認識。“解決問題才有說服力”，特別值得肯定的是一些產業集團管理團隊能夠借助作風治理整頓工作的東風，以動真格、見行動的方式，既轉變了管理干部的思想作風，同時也得到了管理干部對作風治理整頓工作的認可。

集團通過監督管理干部在崗情況、把控業務活動費支出、開設投訴專欄等各項具體管理措施，堅決處置工作紀律性不強、工作不作為、行為不合規等作風不端正的管理干部。各單位在轉變工作作風方面做出具體細化要求，如海航航空實行開門辦公、管理干部下一線﹔海航物流堅持摒棄以往“報喜不報憂”的潛規則，要求事實求是，不隱藏、不掩飾，正視問題，鼓勵干部敢說真話、能說真話﹔海航旅游建立管理干部“能上能下”管理機制，著力解決管理干部“能上不能下、敢獎不敢罰、想用無人用”的問題，切實肅清干部隊伍中慵懶散貪的不良作風。

四、仍需進一步提高、完善的五個方面

作風治理整頓工作在全集團各單位的共同努力下，通過採取有力措施，修訂完善制度，相當一部分問題得到整改，但一些問題仍需從管理系統上深入分析，從管理機制上進一步改善。

㈠ 重大風險防控及問責機制需進一步完善細化

通過對集團重大訴訟案件進行風險成因分析，約八成重大案件不同程度上存在資金、合同、投資等管理制度不完善、制度執行不到位、事后評價及問責機制不夠落實等管理方面的原因，需要集團各單位提高風險管理水平，進一步對重大風險防范、控制、分析、問責等管理機制的建立和完善。

㈡ 對新建、重組企業干部的管理、培訓要給予充分的重視

巡視檢查工作發現，近年來，特別是重組企業、新成立企業逐漸增多，相當一部分管理干部工作作風不踏實、履職行為不規范、工作業績不達標，在企業文化教育、規章制度建設、用人紀律、隊伍建設、合規管理、風險管控等方面存在較多問題，需各層級的領導給予必要的重視。

㈢ 集團投資管理風控體系機制尚需抓緊細化完善

各產業集團設立了首席投資官和風控官機制，從機構和人員上建立了新的管理方式和議事方式，但尚未完全建立起新的配套制度，各單位投資管控模式及風險防控細化措施、制度尚未建立完善，對成員企業投資項目的權責分配、審批程序、風險防控方式尚需細化明確。

㈣ 部分企業財務基礎工作尚需夯實

結合財務大檢查發現，一些企業財務基礎工作存在薄弱環節，需要進一步加大日常檢查和系統監督，提升業務管理水平﹔個別單位特殊融資業務存在監管缺失，存在經營風險﹔各單位業務活動費用管控整體處於形式合規水平，未完全與經營管理成效挂鉤，需進一步提升完善相關制度。

㈤ 問責追責不夠有力

各單位作風治理整頓工作取得重要成效，措施嚴密、方式方法眾多，發現問題數量多、問題代表性強，但部分單位存在問責制度建設不完善，問責力度不夠，追責效果不顯著，威懾力不強的問題﹔有些單位的主要領導對反復出現的問題欠缺警醒意識，缺乏責任與擔當意識。

客觀地說，集團作風治理整頓工作領導小組本身也存在，查處問題方面力度不夠﹔在有些工作上存在方法、經驗不足的問題。

五、二點工作建議

㈠ 鞏固工作成果

作風治理整頓工作階段性整改成果需要進一步跟蹤、驗收和考評整改措施的實效性。建議在合適的時期對下發給各產業集團的《整改意見書》的落實情況進行抽驗，檢查整改工作是否真正做到落實到位。

㈡ 好的經驗做法要融入企業管理體系

作風建設的重點在各級管理干部的隊伍建設上，這是一項長期任務，必須常抓不懈。在組織機構上，需加強與現有人資管理體系、監督體系形成有機整體。在職責設計上，要與首席官團隊以及風控、紀委等部門職責互相協同。要讓作風治理整頓工作好的經驗和做法融入企業體系建設，從企業管理機制層面得到提升，為全面完成海航戰略轉型工作提供強有力的制度保障。

同志們：

集團作風治理整頓工作領導小組在董事局決策層的堅強領導下，在總部及各產業集團的大力支持配合下，上下一心，協同一致，一手抓生產經營、深化轉型，一手抓作風治理整頓，經過10個月的努力工作，取得了顯著成效。廣大干部、員工作風有了明顯轉變，集團企業規章制度更加完善，風險防控能力得到較大的提升，較好的完成了董事局交給的任務。實踐証明，海航集團作為混合經濟企業躋身世界500強，其決策管理機制具有極強的自我淨化、自我完善、自我提升能力，能夠保持健康良性可持續發展。但我們仍應清醒的看到，2015年的集團作風治理整頓工作，是海航集團發展中的階段性的工作，距董事局的要求仍有很大差距。從優秀到卓越，是所有企業的憧憬，要完成這個飛躍，集團各單位還需繼續努力，打造一支非常出色的管理團隊、員工隊伍，服務於海航事業，最終實現創建世界級卓越企業的宏偉目標。

謝謝大家。

集團作風治理整頓工作領導小組

2016年3月15日